收到 ESDC 初步认定通知（NOPF）：30 天答辩期怎么用

ESDC 初步认定通知（Notice of Preliminary Finding，简称 NOPF）是临时外籍劳工项目（TFW Program）合规检查结束时 ESDC（加拿大就业和社会发展部）作出的拟议决定。它会写明 ESDC 认为您违反了哪些条件、理由是什么，以及拟给予警告、罚款还是禁入。它还不是最终决定。一般来说，您在视为收到通知之后有 30 天时间提交书面陈述或申请延期，这通常也是您改变结果的最后一次真正机会。

本文依据 ESDC 依《信息公开法》（ATIP）公开的内部政策文件撰写：Policy: Determination of Consequences（2024 年 7 月 10 日，第 12 至 16 页）及 Policy: Employer Inspection Process（2024 年 7 月 10 日，第 10 至 11 页），两份文件均在 CILA 2026 年会 LMIA Lab 环节发布。我们已与现行《移民与难民保护条例》（IRPR，现行至 2026 年 10 月 19 日）及 canada.ca 上 ESDC 雇主合规页面（修改日期 2026 年 5 月 12 日）核对；两者不一致之处，以条例和 canada.ca 为准。检查本身怎么进行，见我们的 ESDC 雇主合规检查流程；分数怎么变成罚款和禁入，见 ESDC 违规积分制度详解。

要点速览

• 只有在 ESDC 先发出初步不合规结论（initial finding）、而您没有提出正当理由或理由未被接受之后，才会收到 NOPF。
• 您可以在收到通知之日后的 30 天内提交书面陈述或申请延期（IRPR 第 209.994(1) 条）。通知视为在发出 10 天后收到（第 209.994(2) 条）。
• 如果通知只涉及新冠疫情、《检疫法》或《紧急状态法》相关条件（附表2 表1 第 18 至 23 项），期限改为 5 天。
• 在最终认定之前，ESDC 随时可以更正或撤销通知（第 209.995 条）。更正可能减轻后果，也可能加重后果。
• 检查一旦开始，就不能再做主动披露。到了 NOPF 阶段，您手里的工具是正当理由、补救和防止再犯。

ESDC 初步认定通知（NOPF）是什么？

ESDC 初步认定通知，是 ESDC 认定 LMIA 雇主违反了附表2（Schedule 2）表1 所列条件、且没有正当理由时，依 IRPR 第 209.993(2) 条必须发出的正式通知。通知必须写明所违反的条件、相关事实、认定理由，以及拟议的罚款、禁入期或警告，并告知雇主可以提交书面陈述。它是拟议结论，不是最终决定。

NOPF 处在流程的哪一步？

ESDC 内部政策把不合规认定分为三个阶段：

1. 初步不合规结论（initial finding）。 ESDC 请您说明理由。如果 ESDC 接受您的理由（需要补偿工人的，已经补偿），检查即告结束。
2. 初步认定（preliminary finding）。 如果您没有提出理由，或者理由没有被接受，ESDC 就发出 NOPF。
3. 最终认定（final determination）。 答辩期结束后，ESDC 发出最终认定通知（NOFD），写明违规事项、理由和处罚（第 209.996(4) 条）。

可接受的正当理由必须落在 IRPR 第 209.3(3) 至 (5) 条或第 209.4(2) 条列出的情形之内，例如联邦或省法律变化、集体协议条款变化、出于善意的理解错误或会计、行政错误且事后已补偿工人，或不可抗力。ESDC 政策把清单以外的任何解释都称为「不可接受的理由」。

收到 NOPF 后有多长时间答辩？

您可以在收到通知之日后的 30 天内提交书面陈述或申请延期（IRPR 第 209.994(1) 条）。不论是否通过电子邮件发送，通知都视为在 ESDC 发出 10 天后收到（第 209.994(2) 条）。ESDC 政策把这段时间叫做「答辩机会」（Opportunity to Respond）。在答辩期或延长期届满之前，ESDC 不得作出最终认定（第 209.996(3) 条）。

canada.ca 的写法是「自 NOPF 日期起 30 天」，比条例的算法短。稳妥的做法是从通知上的日期开始计算，把视为收到的那 10 天当作缓冲，而不是计划内可用的工作时间。

5 天的例外

如果通知只涉及附表2 表1 第 18 至 23 项中的某一项条件，答辩期只有 5 天，而且通知视为在发出 5 天后收到（第 209.994(1.1) 条及第 (2.1) 条）。这几项包括：不得阻止外籍劳工遵守依《紧急状态法》或《检疫法》作出的命令、或省里针对新冠疫情的公共卫生法律；隔离期间照付工资；以及隔离、自我隔离期间的住宿要求。

收到 NOPF 一定要回复吗？

不是必须的。ESDC 内部政策写明，NOPF 并不要求雇主回复，雇主不使用答辩机会，ESDC 也不会因此自动认定雇主不配合。但不回复，初步认定几乎一定会变成最终认定：罚款照列，禁入照判，而且除非结果只是警告，雇主的名称还会被公布在 IRCC 的不合规雇主名单上（第 209.997 条）。

可以申请延长 NOPF 答辩期吗？

可以，但要在 30 天之内提出。依第 209.994(3) 条，有合理解释的，ESDC 可以延长期限。ESDC 政策举出的例子包括：

• 本人患病、家人去世等个人或家庭的特殊情况；
• 会计师临时休假、联系不上工人、公司出现必须马上处理的紧急情况；
• 其他非雇主所能控制的情况；以及
• 一知道需要更多时间就及时提出申请。

政策还说，条例没有限制申请延期的次数，只要每次请求都合理即可。请以书面形式申请，写明原因并提出具体的新期限。在 ESDC 确认之前，不要以为延期已经获批。

NOPF 答辩应该写什么？

条例允许您针对通知中的三项内容提出意见：违规事项及其事实和理由、拟议的罚款和禁入期，以及警告（第 209.993(3)(b) 至 (d) 条，结合第 209.994(1)(a) 条）。实务中，一份有力的答辩通常包括：

1. 事实。 工资单、考勤记录、签好的雇佣合同，以及任何能证明事实与 ESDC 认定不同的材料。
2. 正当理由。 如果第 209.3(3) 至 (5) 条或第 209.4(2) 条中的某一情形适用，用文件证明。正当理由以补偿为前提的，要证明已经付款，或者证明已经尽力向已离职的工人付款。
3. 违规数量。 每一名受影响的工人算一项单独的违规（第 209.96(1) 条）。核对 ESDC 有没有把同一名工人算了两次，或者把不适用该条件的人也算进去。
4. 分数。 核对违规类型、合规记录分、企业规模类别和每一项严重程度分。ESDC 政策明确把「积分计算错误」列为更正通知的理由之一。
5. 补救和防止再犯。 附表2 表5 的第 4 项和第 5 项严重程度标准是：雇主没有合理努力减轻或补救违规后果、没有合理努力防止再犯，每项最高 3 分。ESDC 政策规定举证责任在雇主，并明确答辩期内提交的材料也会被考虑。请拿出补发工资、修改制度、员工培训等证据，并说明为什么问题不会再发生。

答辩内容必须真正被考虑。CILA 2026 年会的判例讲义介绍了 Ayr Motors Express Inc., 2017 FC 514 一案：联邦法院认定部长在作出决定前没有实质考虑雇主的答复。日后如果对最终认定申请司法审查，法院看的主要就是您现在建立的这份案卷，我们的雇主合规总览对此有说明。

答辩之后，ESDC 还能改动 NOPF 吗？

可以。在最终认定之前，ESDC 随时可以更正或撤销通知（第 209.995 条）。ESDC 政策列出三种触发情形：您的答辩带来了新信息；从其他渠道获得了新信息（例如部门间信息共享或工人举报）；以及 ESDC 自己的错误。结果可能是撤销通知、减轻处罚、维持不变，也可能是发出一份罚款更高或禁入期更长的更正通知。

更正后的通知有自己独立的 30 天答辩期（第 209.994(1) 条）。写答辩时要想到它可能引出进一步调查，确保其中每一句话都准确、有据可查。

收到 NOPF 之后还能主动披露吗？

就这次检查而言，不能。依第 209.991(2) 条，主动披露只有在内容完整、并且作出披露时 ESDC 没有针对您行使第 209.6 至 209.9 条检查权力的情况下，才可以被接受。ESDC 政策说得很直接：检查进行期间提出的主动披露，不予接受。

不过在这个阶段，主动披露仍有两方面的意义：

• 如果您在检查开始之前已经主动披露， 请核对 NOPF 有没有适用第 209.991(1)(d) 条的扣分：总分 4 分或以上的扣 4 分，不足 4 分的归零。如果漏了，要在答辩中指出。
• 检查结案之后， 把「发现问题尽早主动披露」纳入日常合规流程是值得的。canada.ca 说，ESDC 会考虑披露是否完整、是否及时、对工人和劳动力市场的影响、您过去披露过几次，以及您如何纠正问题。多次披露可能不被接受（第 209.991(3)(d) 条）。

30 天答辩期过后会怎样？

如果您没有答辩，或者答辩没有说服 ESDC，ESDC 会发出最终认定通知（NOFD）。罚款须在收到 NOFD 之日后 30 天内缴清，除非在这段时间内已经达成分期付款协议（第 209.996(4)(e) 条）；NOFD 同样视为在发出 10 天后收到（第 209.996(6) 条）。下一次申请之前，可以先看看我们的 LMIA 申请从递交到获批，了解您将承诺遵守哪些条件。

常见问题

收到 ESDC 初步认定通知后有多长时间回复？
一般是收到通知之日后的 30 天，而通知视为在发出 10 天后收到。canada.ca 的写法是自通知日期起 30 天，所以请按较早的日期安排。只涉及新冠疫情或隔离相关条件的通知，期限只有 5 天。

不理会 NOPF 会怎样？
ESDC 不会把不回复当作不配合，但初步认定通常会直接变成最终认定，拟议的罚款、禁入和公开列名都会照常执行。

可以向 ESDC 申请更多时间答辩吗？
可以。请在 30 天届满前以书面形式申请，并给出合理解释，例如患病或会计师无法到岗。是否批准由 ESDC 逐案决定。

收到 NOPF 之后，主动披露还能减少罚款吗？
对本次检查中发现的违规不能，因为检查期间提出的披露不被接受。检查开始前已经作出的披露，应当在通知中体现为扣 4 分。

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